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公告]中恒电气:子公司管理制度(2015年9月

日期:2018-07-24 19:23

  司的管理,有效控制经营风险,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公

  司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行

  政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定,结合公司实际情况,

  争力需要而依法设立的具有独立法人资格主体的公司,包括全资子公司、控股子

  以上股份,或者持有其股份在50%以下但能决定其董事会半数以上成员的组成,

  守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的各项管理制度,

  理人员应严格执行本制度,并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督

  规范运作和法人治理结构的要求,以股东或控制人的身份行使对子公司的重大事

  司各职能部门应依照本制度及相关内控制度,及时、有效地对控股子公司做好管

  理、指导、监督工作,从而在财务、人力资源、企业经营管理等方面实施有效监

  董事)、监事及高级管理人员,并根据需要对任期内委派或推荐的董事(或执行

  管理人员在任职期间,应按公司管理层要求于每年度结束后向公司管理层提交年

  对公司董事会、监事会、经营管理层提出的质询,子公司的董事(或执行董事)、

  件、《公司章程》、营业执照、印章、年检报告书、环境信息报告、政府部门有关

  批文、专利商标证书、各类重大合同等重要资料,必须按照公司的档案管理制度

  并根据本公司总体发展规划、经营计划,制定自身经营管理目标,建立以市场为

  的管理和风险控制,投资决策必须制度化、程序化。在报批投资项目之前,应当

  对项目进行前期考察调查、可行性研究、组织论证、进行项目评估,做到论证科

  立等行为的决策程序和管理制度,拟实施相应行为的应按制度经子公司总经理办

  公室、董事会或股东会审议,并及时报备给公司总经理办公室、董事会办公室备

  案。子公司在召开董事会、股东会之前,应及时报告公司总经理办公室、董事会

  办公室,若应由公司按规定履行决策程序后方实施的,经公司履行该等决策程序

  资,应对融资项目进行可行性论证后,向公司提交可行性报告,由公司相关机构

  购或出售资产、关联交易等行为的,应及时向公司总经理办公室、董事会办公室

  报告,且应按法律法规和公司的相关规定履行批准手续,并不得给公司和子公司

  造成损失。未经公司批准,子公司不得对外出借资金及提供任何形式的担保、抵

  务部报送担保申请、财务报表、贷款用途等相关材料(同时抄送公司总经理办公

  室、董事会办公室),由公司财务部按照公司《对外担保管理制度》进行审核并

  内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品,以及向银行等金融机构购买以

  股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品等)、房地产投资、

  矿业权投资、信托产品投资等风险投资。子公司拟实施该等行为的,应事先向公

  司财务部提交财务分析、风险控制机制等相关材料(同时抄送公司总经理办公室、

  给公司或子公司造成损失的,子公司应按照法律法规和相关规章制度,对主要责

  任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分,并且可以要求其承担赔偿责任。

  公司的日常经营出现异常或公司下达给子公司的工作不能正常完成时,公司相关

  (或执行董事)、监事及高级管理人员、职能部门负责人,包括但不限于:子公

  应根据相关法律、法规规定,按照其《章程》的要求,并参照公司相关薪酬、福

  律、法规、政策的有关规定并参照《公司章程》及《财务管理制度》,在保持与

  公司一致的前提下制定适应子公司实际情况的财务管理制度,并须经公司总经理

  部对报送内容和时间的要求,及时向公司报送财务报表、财务报告、各类内部管

  债报表、利润表、现金流量报表、财务分析报告、产销量报表、向他人提供资金

  安排完成预算编制,在子公司董事会批准后,报备公司财务部门。子公司经理层

  对预算内涉及的项目负责,超预算及预算外项目必须根据子公司的预算批准机构

  用资金。子公司负责人不得违反规定将子公司资金用作对外投资、对外借款或挪

  作私用,不得越权进行费用签批。对于财务支出的不当行为,子公司财务人员有

  权制止并拒绝付款,制止无效的可以直接向公司财务部门或子公司董事会报告。

  款时,应充分考虑对贷款利息的承受能力和偿债能力,事先向公司财务部申报并

  在征得公司同意后,方可按照子公司相关制度的规定履行相应的审批程序及作实

  理制度情形的,应追究有关当事人的责任,并按国家财经纪律、公司和子公司有

  后,向公司提交上月的财务报表、预算执行报告和其他管理报表;在季度、半年

  度和年度结束后向公司提交季度、半年度、年度全面详实的经营情况报告,并于

  年度结束后进行工作述职。子公司应当在股东会、董事会结束一个工作日内,将

  有关会议决议情况报母公司备案。所有报告或材料必须真实、准确、及时、规范,

  报告制度》等制度的规定,及时向公司董事会办公室报告重大业务事项、重大财

  务事项以及其他可能对公司股票交易价格产生重大影响的信息,并严格按照证券

  监督管理部门对上市公司的要求及公司的有关规定,将须履行决策程序的重大事

  定是否存在关联方,审慎判断是否构成关联交易。若认为构成关联交易或不能判

  断是否可能构成关联交易的,均应事先及时报告公司董事会办公室,构成关联交

  公司及相关人员应予以积极配合和协助,及时、准确、完整地进行回复,并根据

  及证券监督管理部门、交易所对信息披露事务的规定,在公司就重大信息未予公

  开披露前,子公司及其董事、监事、高级管理人员对公司及子公司的该等信息均

  负有保密责任,除根据本制度而须将子公司的相关信息向公司及公司人员作出的

  子公司的审计监督。子公司可以设立监察审计部门,负责子公司内部监察审计,

  但不限于:国家有关法律、法规等的执行情况;公司的各项管理制度的执行情况;

  子公司内控制度建设和执行情况;子公司的经营业绩、经营管理、财务收支情况;

  排相关部门人员配合公司的内部审计工作,提供审计所需的所有资料,不得敷衍

  监管部门处罚的,公司应根据相关规定对子公司直接责任人及相关董事、监事、

  第五十九条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”均含本数,“超过”、